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期貨公司申請基金銷售牌照為混業鋪路?

2019-02-02  瀏覽次數:71
 昨日,證監會在其網站公布的公開募集基金銷售機構名錄顯示,今年1月銀河期貨獲得基金銷售資格。至此,持有基金銷售牌照的期貨公司增至15家。
 
自2013年9月中信建投期貨在業內率先拿到基金銷售牌照后,不少期貨公司開始申請該業務資格。
 
據了解,剛拿到基金銷售牌照的銀河期貨,目前正在和幾家基金公司做對接測試。銀河期貨相關負責人告訴期貨日報記者,公司申請基金銷售業務資格主要是基于公司戰略發展的考慮。
 
“雖然近幾年期貨公司經紀業務發展不錯,但業務多元化、收入多元化仍是戰略方向,就像證券公司是從經紀業務開始,然后逐步向自營、投行、資產管理等方面全面發展一樣。”上述銀河期貨相關負責人表示,銀河期貨是從資產管理角度考慮未來戰略發展的,基金代銷正是其中環節之一,“期貨公司資管產品認購100萬元起步,大都是一些客戶相對單一的私募產品,而且產品數量也有限,獲得基金代銷資格后,我們就可以為客戶提供更豐富的產品,滿足客戶的多元化資產配置需要,比如客戶認購了期貨資管產品后,剩下的錢還可以配置債基、貨基等產品”。
 
實際上,據了解,不少已經獲得基金銷售資格的期貨公司,其基金代銷業務還停留在起步階段。
 
“雖然我們拿到基金銷售牌照較早,但礙于公司系統及各項準備不充分,我們最近幾個月才開展這一業務。”東海期貨副總經理邱海翔說,“東海基金是我們的第一家合作公司,另外,公司與其他三四家基金公司的合作也剛剛起步。”
 
去年12月,中國證券投資基金業協會公布的《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)(征求意見稿)》明確提出,在中基協辦理私募基金管理人登記的機構,在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格且成為中基協會員的機構可以從事私募基金的募集活動,其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。這對拿到基金銷售牌照的期貨公司來說,是一項額外紅利。
 
“這與我們一開始申請基金銷售資格的思路不謀而合。”中信建投期貨基金部業務負責人李倩對記者說,公司起初申請該業務資格主要是為了未來銷售私募基金產品,“之前我們主要以銷售公募基金產品為主,未來一旦政策放開,公司將以銷售私募基金產品為主”。
 
不過,據記者了解,雖然最近兩年多先后有15家期貨公司拿到基金銷售牌照,但多數公司并未大規模推進該項業務,有些期貨公司拿到牌照后并未開展業務,已經開展的也還處在嘗試階段。
 
華東一家拿到基金銷售資格的期貨公司的總經理直言,該項業務進展并不理想。“期貨公司的工作重心在風險管理和資產管理業務上,基金銷售競爭激烈,而且不是期貨公司的主要業務,因此期貨公司不會投入很多人力和財力。另外,投資者對期貨公司銷售基金產品也不了解。”該公司總經理如是說。
 
據了解,去年,南方一家期貨公司的基金銷售額在5000萬元左右,而滬上僅一家中型第三方銷售機構的銷售額就達260億元,更別提擁有龐大客戶的銀行等機構。
 
“無論是線上體驗還是線下銷售,期貨公司都無法與銀行、券商及第三方銷售機構相比。”一家期貨公司負責基金銷售的人士表示,另外,券商在幫助基金公司銷售產品時,基金公司除付代銷費外,還會考慮二者之間產品合作關系付給券商一些額外收益,“這部分額外收益,期貨公司一般拿不到”。
 
這就不難理解為何期貨公司的基金銷售業務進展緩慢。不過,邱海翔認為,期貨公司申請基金銷售資格,最主要的目的還是為將來的混業鋪路。
 
值得注意的是,拿到基金銷售牌照的15家期貨公司中,有11家公司為券商系期貨公司。在業內人士看來,這是因為傳統期貨公司更專注于商品期貨市場,而目前公募基金產品很少涉足商品期貨投資。券商系期貨公司因背靠券商資源,在基金銷售方面更具優勢,同時也符合其全方位發展戰略。

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